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下周一实施的这个“一码通” 从此打通你的期货和证券账户
2019-05-17 00:16:26  来源:人民网 
下周一实施的这个“一码通” 从此打通你的期货和证券账户

  今日,中国结算发布了《实施跨期现一码通账户体系有关事项》的通知,中国结算与中国期货市场监控中心在现有证券市场一码通账户基础上,共同建立期现市场联动的跨期现一码通账户体系,初期仅将金融期货账户纳入跨期现一码通账户体系,自8月1日起实施。

  业内人士表示,此举主要是配合跨市场监管;近期,不少机构呼吁松绑股指期货,实施跨期现一码通为重新放开股指期货提供了更好的监管保障。

  实施跨期现一码通账户体系

  据了解,中国结算协调中国期货监控中心、沪深证券交易所、中金所、中证监测等相关单位于2015年9月启动了跨期现一码通账户体系的建设工作。

  中国结算将为参与证券和金融期货市场交易的投资者统一开立一码通账户,实现投资者身份信息的统一识别和管理。

  通知称,投资者赴期货市场开户时,按期货市场现有流程开立金融期货账户后,中国期货市场监控中心将新开金融期货账户投资者的姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码等相关账户信息报送中国结算,中国结算根据中国期货市场监控中心报送的投资者开户信息,按照中国结算一码通账户命名规则为投资者开立一码通账户,同时建立并确认一码通账户与期货市场统一开户编码的对应关系。投资者已有一码通账户的,中国结算直接建立并确认一码通账户与期货市场统一开户编码的对应关系。

  投资者赴证券市场开户时,仍按现有流程同时申请开立一码通账户及A、B股等相关证券子账户。投资者申请开立证券市场证券子账户时,如投资者已有一码通账户,且该一码通账户下有且仅有金融期货账户的,证券公司等开户代理机构应按证券市场相关规定,要求投资者补充完善一码通账户信息。

  同时,通知称,对于在跨期现一码通账户体系实施前已开立的金融期货账户和证券账户,由中国结算与中证资本市场运行统计监测中心根据投资者在期现市场开户时提交的姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项关键信息,匹配一致后建立期现账户的对应关系。

  对于自营、资产管理计划等特殊机构及产品账户,中国结算组织托管人或管理人对上述期现账户对应关系进行确认,根据托管人或管理人报送的结果将对应关系确认状态标记为“确认”或“未确认”。对于自然人和普通机构账户,中国结算暂不组织市场对上述期现账户对应关系进行确认。

  办理账户注销业务的,一码通账户下金融期货账户和证券账户均已注销后,投资者方可注销该一码通账户。

  有利于跨市场监管体系完善

  在成熟市场上,股票市场与股指期货市场的监管者通常会通过跨市场监管协作机制来提升监管效率,其工作重心在于以正式备忘录或非正式定期联络机制,加强监管者之间跨市信息交换、沟通与分享,强化日常风险监管,并可在发生系统风险或操纵风险时,将负面影响减至最低程度。

  我国股指期货市场监管协调小组领导下的跨市监管协作机制借鉴了这一作法,“五方”(上证所、深交所、中金所、中登公司、保证金监控中心)之间通过“1+3”协议搭建跨市场监管协作机制,“五方”之间通过信息交换机制、违法风险预警机制、共同风险控制机制和联合调查机制,可以动态监控投资者的跨市场头寸配置状况,约束可能诱发系统风险的跨市场交易行为,证交所与中金所之间交互协调交易机制、相互提供监管合作,有利于维护股票与股指期货市场之间高效的套利关系,切断跨市场操纵风险的传递链条,提升一体化市场定价的有效性。

  关于跨市场监管的建议在业内由来已久,几年前,业内专家曾建议,应借鉴港交所风险管理委员会“跨市场综合报表”机制和SEC“汇总核查”(consolidated audit trail,CAT)机制,进一步完善“五方”间信息交换的工作内容,强化跨市场交易信息汇总、分析与追踪职能。

  业内人士认为,统一编码有利于国内跨市场监管体系的进一步完善,提高期现市场各监管主体间的协同效率。股指期货是股票指数的金融衍生品,大量机构会参与期现跨市场操作,加强监管很有必要性。

  近期,不少机构呼吁松绑股指期货,实施跨期现一码通为重新放开股指期货提供了更好的监管保障。

(责任编辑:DF155)


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作者:admin
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